因未按合同约定对基金进行及时止损等 杭州会想投资管理有限公司收警示函

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来源：浙江证监局

关于对杭州会想投资管理有限公司采取出具警示函措施的司收决定

杭州会想投资管理有限公司：

经查，我局发现截至现场检查日，按合你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

一、同约未谨慎勤勉，定对等杭对明显存疑的基金进行及时警示合格投资者材料未作审慎核查。

二、止损州会资管未按合同约定对基金进行及时止损。想投限

三、司收公司与其他公司办公地址混同。按合

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理人职责。你公司应当在2022年7月15日前向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生违规行为。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2022年7月12日

(责任编辑：休闲)